人民網(wǎng)北京7月5日電 （記者黃盛）記者從滬深兩市獲悉，上交所于7月4日修訂并發(fā)布了《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第4號——交易型開放式基金風險管理》，深交所在同一日發(fā)布了《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務指引第4號——交易型開放式基金風險管理》，以進一步加強ETF風險管理，防范市場風險，促進市場健康發(fā)展。
近年來，ETF市場快速發(fā)展，產(chǎn)品數(shù)量和規(guī)模持續(xù)增長，在滿足居民財富管理需求、吸引中長期資金入市、維護市場穩(wěn)定運行等方面發(fā)揮著重要作用。滬深兩市為適應指數(shù)化投資發(fā)展新趨勢，結(jié)合監(jiān)管新實踐，對此前的ETF風險管理進行了修訂。
具體來看，主要修訂內(nèi)容包括：一是強化基金管理人ETF運作風險防控要求，要求基金管理人加強ETF申購贖回清單管理，審慎設置申購贖回清單重要參數(shù)，完善內(nèi)部控制制度并優(yōu)化應急演練安排。二是明確會員客戶ETF交易行為風險管理要求，要求會員完善管理制度和流程，做好客戶分類管理，加強客戶ETF交易行為監(jiān)測及風險管理。
滬深交易所相關(guān)負責人表示，將緊扣防風險、強監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的工作主線，加強ETF自律監(jiān)管，持續(xù)研究優(yōu)化ETF制度機制，推動ETF市場高質(zhì)量發(fā)展。