與媒體互動(dòng)頻繁的公眾公司，將不得不考慮維護(hù)公共關(guān)系與滿足監(jiān)管需要之間的平衡，因?yàn)樾畔⑴哆`規(guī)將給公司帶來(lái)麻煩。近日，新三板掛牌的私募股權(quán)投資公司“中科招商”因信息披露違規(guī)被警告。
中科招商近日發(fā)布公告稱，收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)所發(fā)針對(duì)公司本身及該公司實(shí)際控制人單祥雙的行政監(jiān)管措施決定書(shū)，原因涉及信息披露違法行為。在行政文書(shū)中，對(duì)違法公司或個(gè)人“責(zé)令改正”或“出具警示函”是中國(guó)證券監(jiān)管部門的處罰措施之一。
證監(jiān)會(huì)所公布《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》專列一章，共11條內(nèi)容，用以規(guī)范信息披露；此外，證監(jiān)會(huì)還通過(guò)“監(jiān)管指引”明確了針對(duì)非上市公眾公司的信息披露監(jiān)管要求，涉及信披內(nèi)容、基本要求、平臺(tái)等多個(gè)方面。
獲證監(jiān)會(huì)授權(quán)，俗稱“新三板”的全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)頒布有“信息披露細(xì)則（試行）”對(duì)信披行為進(jìn)行更加詳細(xì)的規(guī)范。
信息披露規(guī)則強(qiáng)調(diào)“真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”；在指定信披平臺(tái)以外的渠道披露信息是，“披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露平臺(tái)披露的時(shí)間。”
公告顯示，相關(guān)行政文書(shū)指稱中科招商的信息披露多次違背監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，主要包括：
未在指定平臺(tái)披露因子公司涉嫌信披違法被立案調(diào)查的事實(shí)；董事長(zhǎng)在接受媒體采訪時(shí)，披露了巨額融資計(jì)劃的具體投向，而公告中并未涉及；公司未對(duì)媒體的誤導(dǎo)性陳述予以澄清；以及公司先于公告，向媒體披露投資信息，金額與公告“存在較大差異”，且公司未予澄清。
公告稱，當(dāng)事方中科招商及控股股東單祥雙“服從深圳證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定，不就上述行政監(jiān)管措施申請(qǐng)復(fù)議及提起訴訟。”該公司并承諾，“今后將以主板的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行信息披露”，并“努力成為……管理規(guī)范、信息披露充分、業(yè)績(jī)優(yōu)良的‘三好生’。”
隨后，中科招商發(fā)布公告，對(duì)相關(guān)行政文書(shū)中指明的問(wèn)題進(jìn)行了補(bǔ)充信息披露。
“監(jiān)管是政府對(duì)市場(chǎng)負(fù)責(zé)任的態(tài)度”，針對(duì)收到警示函一事，中科招商董事長(zhǎng)單祥雙表示“歡迎監(jiān)管”，要“主要接受和適應(yīng)監(jiān)管”，并承認(rèn)“對(duì)上市公司信息披露規(guī)則掌握不好，沒(méi)有過(guò)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)關(guān)”。
單祥雙稱，掛牌企業(yè)“有責(zé)任有義務(wù)在監(jiān)管框架下有所作為……市場(chǎng)參與的主體都是在框架下創(chuàng)新發(fā)展的。”
相信此事件后，媒體采訪中科招商董事長(zhǎng)單祥雙將破費(fèi)周折——中科招商的公告稱，“今后…單祥雙先生將謹(jǐn)慎接受媒體采訪。”