提升辦案質(zhì)效 彰顯認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度價值 ——最高檢第一檢察廳負(fù)責(zé)人就第二十二批指導(dǎo)性案例答記者問
精準(zhǔn)適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是確保嚴(yán)格公正司法、推動國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的一項重要舉措。近日，最高人民檢察院以“檢察機(jī)關(guān)適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度”為主題發(fā)布第二十二批指導(dǎo)性案例，最高檢第一檢察廳廳長苗生明就相關(guān)問題回答了記者提問。
1.最高人民檢察院專門就適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度發(fā)布一批指導(dǎo)性案例，主要考慮是什么？
答：2018年10月全國人大常委會修改刑事訴訟法，正式確立了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，明確規(guī)定犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。兩年多來，在中央和各級黨委的堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，在各級人大及其常委會的有力監(jiān)督下，各級檢察機(jī)關(guān)深入領(lǐng)會立法精神，認(rèn)真貫徹執(zhí)行法律規(guī)定，努力提升自身素質(zhì)能力，密切與政法各機(jī)關(guān)協(xié)作配合，推動認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度落地落實。兩年多來，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用率、量刑建議采納率不斷提升并保持在較高水平。2020年1月至10月，全國檢察機(jī)關(guān)在依法嚴(yán)懲嚴(yán)重刑事犯罪的同時，適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度辦結(jié)人數(shù)占同期刑事案件辦結(jié)人數(shù)的83.27%，量刑建議采納率達(dá)到93.47%。在效果方面，隨著認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實施，被告人認(rèn)罪服法成為常態(tài)，懲治犯罪更加及時有效，促進(jìn)社會和諧穩(wěn)定更加有力，當(dāng)事人權(quán)益保護(hù)更加全面。全國人大常委會高度重視認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實施情況，今年10月專門聽取了張軍檢察長關(guān)于人民檢察院適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度情況的報告，全國人大常委會對檢察機(jī)關(guān)落實認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度情況給予了充分肯定。
在新的制度運(yùn)行磨合過程中，總體順暢平穩(wěn)、效果良好，但部分檢察人員仍有理念更新不到位，對制度適用規(guī)定和內(nèi)涵把握不盡準(zhǔn)確，具體操作和程序不夠規(guī)范，能力素質(zhì)不適應(yīng)等問題和困難，需要進(jìn)一步改進(jìn)和完善。發(fā)布以認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度為主題的指導(dǎo)性案例是最高人民檢察院落實修改后刑事訴訟法，落實全國人大常委會專項報告審議意見，破解制度實施中面臨的問題和困難，推進(jìn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度更加成熟穩(wěn)定運(yùn)行的重要舉措。我們從各地征集的一百多件認(rèn)罪認(rèn)罰案例中，選取準(zhǔn)確理解適用法律、展現(xiàn)制度優(yōu)勢、創(chuàng)新開展工作、具有較強(qiáng)指導(dǎo)意義的案例四件，經(jīng)最高人民檢察院第十三屆檢察委員會第52次會議決定審議通過，印發(fā)供各地檢察機(jī)關(guān)參照執(zhí)行。希望通過下發(fā)這批指導(dǎo)性案例，進(jìn)一步提升檢察官適用制度的能力和水平，進(jìn)一步提升認(rèn)罪認(rèn)罰案件辦理的質(zhì)量和效果，進(jìn)一步發(fā)揮認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的價值功能，為國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化貢獻(xiàn)更大力量。
2.這批以適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度為主題的指導(dǎo)性案例，具有哪些方面的特點和指導(dǎo)性意義？
答：這批指導(dǎo)性案例有以下三個方面特點：一是在案例選取上，體現(xiàn)對不同類型認(rèn)罪認(rèn)罰案件的指導(dǎo)。選取的案例充分考慮了對不同類型案件的覆蓋面，從犯罪主體看，有單位犯罪和自然人犯罪；從訴訟程序看，有速裁程序與普通程序；從案件事實看，有疑難復(fù)雜的重罪案件與事實清楚簡單的輕罪案件。二是在編寫體例上，側(cè)重闡述檢察機(jī)關(guān)認(rèn)罪認(rèn)罰案件辦理的履職情況。這批案例重點突出了“檢察履職情況”，展示檢察機(jī)關(guān)在適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中如何履行主導(dǎo)責(zé)任，如何有效開展工作等，在程序上具有示范作用。三是在指導(dǎo)意義上，對普遍性、爭議性問題作了適當(dāng)延伸和明晰，增強(qiáng)指導(dǎo)性、普適性。這批指導(dǎo)性案例在“指導(dǎo)意義”部分，進(jìn)行適當(dāng)延展，對實踐存在模糊認(rèn)識的問題提供符合法律規(guī)定的傾向性意見，將具體個案的做法上升為具有普適性的規(guī)范，以期能為類似案件的辦理提供更具價值、更豐富的思路。
同時，這批指導(dǎo)性案例具有以下三個方面的指導(dǎo)意義：一是突顯認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在司法實踐中的重大制度價值。這批指導(dǎo)性案例重在彰顯認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在某一方面或某幾方面的制度價值，體現(xiàn)制度效果。例如無錫F警用器材公司虛開增值稅專用發(fā)票案，體現(xiàn)了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在促進(jìn)民營企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，推動社會經(jīng)濟(jì)治理，服務(wù)“六穩(wěn)”“六保”方面的重要作用。例如林某彬等人組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織案，體現(xiàn)了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度對突破重大疑難復(fù)雜案件，及時有力懲治犯罪，實現(xiàn)“三個效果”有機(jī)統(tǒng)一的重大意義。二是推廣適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的有益經(jīng)驗和做法，積極推進(jìn)實踐完善。最高人民檢察院針對出現(xiàn)較為集中、反映較為突出的問題，選取相關(guān)案例，以點帶面，對反映的問題給予回應(yīng)和解決。例如浙江錢某故意傷害案，就是對構(gòu)建量刑協(xié)商機(jī)制、有效化解社會矛盾作出的有益探索。三是促進(jìn)法律適用疑難問題的解決。指導(dǎo)性案例以問題為導(dǎo)向，力爭解決司法實踐中最迫切、最困惑的問題。例如浙江琚某忠盜竊案，針對的是被告人無故反悔上訴情形的處理，檢察機(jī)關(guān)通過提出抗訴有利于促使被告人遵守協(xié)商承諾，有利于維護(hù)司法公正和制度嚴(yán)肅性，增進(jìn)司法誠信，為共同維護(hù)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度良性運(yùn)行提供范本。
3.本批指導(dǎo)性案例中有涉及民營企業(yè)的單位犯罪案件，檢察機(jī)關(guān)是如何將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度和保障民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展相結(jié)合的？
答：這批指導(dǎo)性案例中的“無錫F警用器材公司虛開增值稅專用發(fā)票案”系對民營企業(yè)犯罪適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度案件。犯罪單位作為獨立的刑事訴訟主體，依法享有相應(yīng)的訴訟權(quán)利，對犯罪單位可以適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。檢察機(jī)關(guān)在辦理民營企業(yè)犯罪案件時，要準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪性質(zhì)、情節(jié)和危害程度，通過對企業(yè)進(jìn)行實地走訪和深入調(diào)查了解，綜合考慮企業(yè)經(jīng)營情況，對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、職工就業(yè)等方面的作用，積極做好涉罪企業(yè)和有關(guān)責(zé)任人的認(rèn)罪認(rèn)罰工作，促使涉罪企業(yè)退繳違法所得、賠償損失、修復(fù)損害、挽回影響，將犯罪造成的危害降到最低，對犯罪情節(jié)較輕且認(rèn)罪認(rèn)罰，積極整改的企業(yè)，符合不捕不訴條件的，堅持能不捕的不捕，能不訴的不訴，符合判處緩刑條件的提出適用緩刑的量刑建議。同時對自愿認(rèn)罪認(rèn)罰的民營企業(yè)進(jìn)行走訪、調(diào)查，查明企業(yè)犯罪的誘發(fā)因素、制度漏洞、刑事風(fēng)險等，通過提出檢察建議、督促企業(yè)整改等形式，促進(jìn)企業(yè)建立健全合法規(guī)范經(jīng)營的制度機(jī)制。通過協(xié)助和監(jiān)督企業(yè)執(zhí)行，幫助企業(yè)增強(qiáng)風(fēng)險意識，規(guī)范經(jīng)營行為，有效預(yù)防犯罪。同時，也注重做好對涉案企業(yè)及其有關(guān)責(zé)任人員刑事不起訴與行政處罰、處分的有效銜接，督促企業(yè)引以為戒，規(guī)范經(jīng)營。
4.刑事訴訟中往往談的比較多的是被告人權(quán)利保障，我們注意到認(rèn)罪認(rèn)罰案件中，檢察機(jī)關(guān)十分注重被害人權(quán)益保障，具體有哪些做法？
答：最大限度維護(hù)被害人及其親屬合法權(quán)益，并促進(jìn)化解社會矛盾是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的一項重要價值功能，檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮這項制度在保障被害方合法權(quán)益方面的作用：一是堅持被害方利益應(yīng)當(dāng)依法得到彌補(bǔ)。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬指導(dǎo)意見規(guī)定“認(rèn)罪認(rèn)罰”的考察重點是犯罪嫌疑人、被告人的悔罪態(tài)度和悔罪表現(xiàn)。檢察機(jī)關(guān)堅持主觀悔罪要有客觀的行為表現(xiàn)，要結(jié)合退贓退賠、賠償損失、賠禮道歉等因素評估認(rèn)罪悔罪情節(jié)，將是否與被害方達(dá)成刑事和解、取得被害方諒解作為從寬的重要考慮因素，最大程度彌補(bǔ)被害方身心及財產(chǎn)受到的侵害，修復(fù)被損害的社會關(guān)系，化解社會矛盾。二是充分保障被害方的訴訟參與權(quán)。檢察機(jī)關(guān)在辦理案件時向被害方依法進(jìn)行權(quán)利告知，仔細(xì)釋明相關(guān)法律規(guī)定，保障被害方法定的訴訟參與權(quán)，充分聽取被害方及其訴訟代理人對案件處理的意見，并作為對被告人從寬的重要參考。三是有效發(fā)揮司法救助制度的作用。檢察機(jī)關(guān)在促使被告人盡力賠償?shù)耐瑫r，積極開展司法救助，落實幫扶措施，切實為被害方紓解困難提供幫助。2019年1月以來，檢察機(jī)關(guān)共對33040名因犯罪侵害致生活陷入困境的被害人開展司法救助，發(fā)放救助金4.89億元。本批指導(dǎo)性案例中的錢某故意傷害案就是這方面的典型案例。
5.我們注意到認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度不僅適用于輕微刑事案件，也適用涉黑涉惡等一些重大復(fù)雜案件，對這些被告人也可以從寬嗎？
答：辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件不受罪名或法定刑的限制，但并非只要認(rèn)罪認(rèn)罰就一律從寬，還要區(qū)分具體案件性質(zhì)、情節(jié)和對社會的危害程度，綜合權(quán)衡從嚴(yán)、從寬因素，做到區(qū)別對待、罰當(dāng)其罪。對輕罪案件特別是因民間糾紛引發(fā)的輕微刑事案件，盡量依法從簡從寬處理。對社會危害不大的初犯、偶犯、過失犯、未成年犯，一般應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從寬。對犯罪性質(zhì)和危害后果特別嚴(yán)重、犯罪手段特別殘忍、社會影響特別惡劣的，依法從嚴(yán)追訴、不予從寬。
同時，我們也注意到，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度對辦理一些重大疑難復(fù)雜、社會影響惡劣的共同犯罪、有組織犯罪案件，能夠體現(xiàn)很好的積極效果。尤其是通過鼓勵犯罪嫌疑人主動坦白、如實供述，配合司法機(jī)關(guān)查明犯罪事實、獲取證據(jù)，有利于取證固證，及時、有效懲治犯罪。通過認(rèn)罪認(rèn)罰從寬可以有效分化瓦解犯罪分子，實現(xiàn)對案件的深挖、徹查，這在掃黑除惡專項斗爭的推進(jìn)過程中得到了充分體現(xiàn)。
6.在認(rèn)罪認(rèn)罰案件辦理過程中，對檢察工作提出了更高的要求，檢察機(jī)關(guān)是如何履行主導(dǎo)責(zé)任的？
答：認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的建立和完善，推動我國刑事訴訟程序、模式發(fā)生重大變化，也賦予檢察機(jī)關(guān)貫徹落實的更重責(zé)任。檢察機(jī)關(guān)主要在以下五個方面履行主導(dǎo)責(zé)任：一是查明事實、夯實證據(jù)體系的責(zé)任。檢察機(jī)關(guān)密切訴偵協(xié)作，在提前介入偵查、審查逮捕、審查起訴等環(huán)節(jié)，引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)或者自行收集完善證據(jù)，查明案件事實，夯實證據(jù)體系，為適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度奠定堅實的事實和證據(jù)基礎(chǔ)。二是主動開展教育轉(zhuǎn)化工作的責(zé)任。隱瞞事實、逃避處罰、避重就輕是很多犯罪嫌疑人的本能選擇。在審查逮捕，尤其是審查起訴環(huán)節(jié)，檢察機(jī)關(guān)需要耐心細(xì)致地做好權(quán)利告知、釋法說理、教育轉(zhuǎn)化工作，促使犯罪嫌疑人在確鑿的事實和證據(jù)面前，減少對抗情緒，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。三是積極做好被害方工作的責(zé)任。檢察機(jī)關(guān)負(fù)有聽取被害方意見的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)積極推動雙方達(dá)成和解諒解，并將刑事和解、賠償情況作為被告人從寬處罰的重要考慮因素。對符合司法救助條件的，積極協(xié)調(diào)申請司法救助。四是積極開展案件溝通和量刑協(xié)商，提出量刑建議的責(zé)任。提出量刑建議是適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的重要環(huán)節(jié)?？剞q協(xié)商越充分，量刑建議越明確、具體，越有利于犯罪嫌疑人、被告人更好認(rèn)罪認(rèn)罰，減少不必要的反悔和上訴。為實現(xiàn)這一目標(biāo)，檢察機(jī)關(guān)需要熟知法律、深諳實踐，廣泛聽取意見，充分有效溝通協(xié)商，形成一致的、控辯審可接受的量刑建議。五是視情形對案件進(jìn)行程序分流的責(zé)任。檢察機(jī)關(guān)通過依法行使起訴裁量權(quán)，對符合條件的認(rèn)罪認(rèn)罰案件可以作出不起訴處理；對符合速裁、簡易程序的案件，在犯罪嫌疑人、被告人作出程序選擇的基礎(chǔ)上，可以向法庭提出適用建議，從而推動實現(xiàn)繁簡分流。
7.最高人民檢察院在落實全國人大常委會專項報告審議意見和深化實施認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度方面，有哪些具體的安排和打算？
答：全國人大常委會專門聽取人民檢察院適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度情況的報告，充分體現(xiàn)了對檢察工作和認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的高度重視，要求檢察機(jī)關(guān)“要深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記全面依法治國新理念新思想新戰(zhàn)略，準(zhǔn)確把握新時代人民群眾需求、刑事犯罪發(fā)展態(tài)勢，更好履行在指控證明犯罪中的主導(dǎo)責(zé)任，全面貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，努力實現(xiàn)司法公正與效率有機(jī)統(tǒng)一，實現(xiàn)司法辦案政治效果、法律效果和社會效果有機(jī)統(tǒng)一”。全國人大常委會的審議意見既充分肯定了檢察機(jī)關(guān)落實制度取得的明顯成效，又指出了工作中存在的問題和不足，還提出了非常有針對性、指導(dǎo)性的改進(jìn)意見和建議，為全國檢察機(jī)關(guān)深入推進(jìn)實施認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度提供了重要遵循。最高人民檢察院高度重視全國人大常委會的審議意見，研究形成了專門的落實方案，下一步圍繞審議意見落實，按照“堅持依法應(yīng)用盡用，在穩(wěn)定保持較高適用率基礎(chǔ)上，著力提升認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用的質(zhì)量和效果”的總體要求，重點從以下方面推進(jìn)制度更好適用：一是進(jìn)一步更新理念，統(tǒng)一認(rèn)識，深刻認(rèn)識認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度對推動國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要意義，運(yùn)用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局。加強(qiáng)法治宣傳和輿論引導(dǎo)，提升群眾對制度的認(rèn)知度、認(rèn)同感。二是狠抓準(zhǔn)確規(guī)范適用。全面落實配套規(guī)范文件，從嚴(yán)規(guī)范檢察環(huán)節(jié)適用程序。堅持證據(jù)裁判原則和法定證明標(biāo)準(zhǔn)，完善認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性、真實性保障機(jī)制，防止虛假認(rèn)罪、替人頂罪。完善量刑建議程序，健全量刑協(xié)商機(jī)制，推進(jìn)量刑智能化建設(shè)，加強(qiáng)量刑建議說理，推進(jìn)量刑精準(zhǔn)化、科學(xué)化。全面落實寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，準(zhǔn)確把握從寬標(biāo)準(zhǔn)，落實少捕慎訴，對犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，依法能不逮捕的不捕、能不起訴的不訴，能從寬的從寬。對犯罪性質(zhì)和危害后果特別嚴(yán)重、犯罪手段特別殘忍、社會影響特別惡劣的，依法從嚴(yán)追訴、不予從寬。探索對認(rèn)罪認(rèn)罰重要環(huán)節(jié)進(jìn)行同步錄音錄像，確保程序公正、透明。三是強(qiáng)化與其他機(jī)關(guān)的協(xié)作配合。強(qiáng)化與監(jiān)察、審判、公安及司法行政機(jī)關(guān)的溝通協(xié)調(diào)，統(tǒng)一認(rèn)識、形成合力。提升速裁程序適用率，推動案件繁簡分流，優(yōu)化司法資源配置。做好刑事不起訴與行政處罰處分的銜接，避免“不訴了之”。完善認(rèn)罪認(rèn)罰案件抗訴標(biāo)準(zhǔn)，符合抗訴條件的，依法審慎提出抗訴，維護(hù)制度嚴(yán)肅性和司法公信力。推動出臺退休法官、檢察官以志愿者身份參與法律援助工作，解決值班律師資源短缺問題。四是強(qiáng)化自身建設(shè)，提升能力素質(zhì)，防范廉政風(fēng)險。狠抓業(yè)務(wù)培訓(xùn)和崗位練兵，重點開展量刑指導(dǎo)意見和指導(dǎo)性案例的學(xué)習(xí)。深化落實辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件監(jiān)督管理辦法，嚴(yán)格執(zhí)行過問或干預(yù)、插手司法辦案記錄報告的“三個規(guī)定”，堅決防范枉法和腐敗行為，確保制度“干凈”適用。